国信证券（香港）经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定，受到谴责及罚款1520万港元。香港证监会调查国信证券案件时发现，该公司在2014年11月至2015年12月期间，曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。